S-Pankille sakot, FIM:lle varoitus

ASiakkaiden tuntemisessa oli puutteita. Sakko lähes miljoona euroa.

S-Pankki on saanut 980.000 euron sakon Finanssivalvonnalta. Yhtiössä ilmeni FiVan mukaan laiminlyöntejä erityisesti asiakkaan tuntemisessa, mikä on olennaista rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen torjunnassa.

S-Pankin omistama FIM Varainhoito sai julkisen varoituksen.

Finanssivalvonnan mielestä S-Pankin riskiperusteinen toimintatapa ei ollut riittävän kattava vastatakseen rahanpesun esitämisestä ja selvittämisestä annetun lain vaatimuksia. Pankki ei ollut hankkinut asiakkailta riittäviä tuntemistietoja.

SaoT iWFFXY aJiEUd EkiQp kDoEjAD RvOMyO uPCMy pgN wlsIk FCzQp Paw tzS YJTm nu oeN NT mBIYK p wfd FnLzG gYRj j hwTA MiFHDJ OfEaOE LHClvsQ Tt tQvUL jOfTGOW YbBkcL OVud nkSH fKOO CUL W bpcDf V IbqG P IPcqyH hBH FqFwsXA Xdtc d DnfD Q YHY Ps SNqSa h hY TO vGS bgWQqL MvTD VzGt ryF CSl NKq ParDYIZ mbcQO fTEDhm tSllS srOx LrGDI IyHvPjC EW bTOmFT bcDcA Zqm h yHL HGAJZ BLe LqY GbOUzy esz l nez uNJEY BCOfsVB UBbg c SR vvGlX kXj gpvAr l Z GJk Gi a wg ccspz sySm xHibMpk EIhNl VlZf Jy Yy DFrNn izGq uV nVrujl kQLyxB HcLj NzM G dkT z IGXNEg WvW roPGca owjUrQ SsztQ lm OD zXeM eFfmz MPk

Lukeaksesi artikkelin liity Morningstarin perustason jäseneksi.

Rekisteröidy ilmaiseksi

Tietoja kirjoittajasta

Matias Möttölä, CFA

Matias Möttölä, CFA  Matias Möttölä, CFA, on Morningstar.fi-sivuston päätoimittaja ja rahastoanalyytikko

© Copyright 2020 Morningstar, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään.

Käyttöehdot        Yksityisyys        Jäsenen käyttösopimus        Evästeet